KURI REĢIONI UN INDUSTRIJAS ŠOBRĪD IR SANKCIJU RISKA ZONĀ?
FID publicētajās vadlīnijās uzsver, ka īpaša uzmanība jāpievērš sadarbībai ar tādām valstīm, kuras netieši palīdz apiet sankcijas pret Krieviju vai Baltkrieviju, piemēram, Ķīna, Turcija, Kazahstāna, Indija, AAE, Uzbekistāna un citiem reģioniem, kuri var tikt izmantoti, lai apietu ES noteiktās sankcijas. Šajās valstīs bieži tiek slēpti patiesie gala lietotāji vai pārkārtoti preču maršruti.
Savukārt, FATF jaunākajā ziņojumā vēl dziļāk analizēti riski, uzsverot, ka pieaug sankciju apiešana caur:
- Digitālajām valūtām;
- Fiktīviem uzņēmumiem trešajās valstīs;
- Maršrutu slēpšanu, izmantojot kuģniecību;
- Programmatūras izstrādes pakalpojumiem, ko attālināti sniedz Ziemeļkorejas IT darbinieki.
KĀPĒC TAS IR SVARĪGI LATVIJAS UZŅĒMUMIEM?
Sankcijas var būt divējādas:
- Mērķētas finanšu sankcijas - piemēram, aizliegums sadarboties ar noteiktām personām vai organizācijām, iesaldēt viņu līdzekļus.
- Sektorālās sankcijas - attiecas uz konkrētām precēm vai pakalpojumiem, piemēram, tehnoloģiju eksportu, IT pakalpojumiem vai uzņēmumu pārvaldības programmatūru.
Latvijas uzņēmumi var neapzināti kļūt par starpposma dalībniekiem globālās shēmās - piemēram, pārdodot preci kādam partnerim Kazahstānā, kurš tālāk šo preci nosūta uz Krieviju, pārkāpjot ES sankcijas.
FATF norāda, ka līdzīgas shēmas jau ir identificētas - piemēram, Francijas uzņēmumi pārdevuši elektroniku, kas beigās nonāca Krievijas militārajās struktūrās. Tādēļ, lai tavs uzņēmums neapzināti netiktu pakļauts sankciju pārkāpšanai, ciktāl tas ir iespējams, jāizvērtē:
- Vai gala lietotājs ir zināms;
- Vai darījumu maršruts nav aizdomīgs;
- Vai izmantotā banku infrastruktūra nav reģistrēta valstīs ar vājiem sankciju kontroles mehānismiem.
KO VARI DARĪT, LAI MAZINĀTU RISKUS?
Lai izvairītos no nepatīkamām sekām, FID un FATF iesaka:
👉 Izveidot iekšējās kontroles sistēmu (IKS), kas iekļauj sankciju risku izvērtēšanu.
👉 Veikt sankciju risku novērtējumu - padziļināti pārbaudot savus darījumus, partnerus (gala lietotājus un īpašniekus), preces un pakalpojumus.
👉 Identificēt "sarkanās līnijas" - noteikt, kādos gadījumos uzņēmums vispār nesadarbojas, piemēram, ja trūkst informācijas par partnera īpašniekiem vai gala lietotāju.
👉 Pārbaudīt preču un pakalpojumu klasifikāciju atbilstoši sankciju sarakstiem - vai tās neiekļaujas sankcijās noteiktajos aizliegumu sarakstos.
👉 Sekot digitālajiem riskiem - īpaši, ja darījumos tiek izmantoti kriptoaktīvi, maksājumu platformas vai ārpakalpojumi IT jomā.
FID norāda - pat ja sankciju pārkāpums nav tīši plānots, uzņēmums var tikt saukts pie atbildības, ja nav veicis pienācīgu izpēti, tādēļ pārliecinies, ka:
- Tavā uzņēmumā ir ieviestas pārskatāmas procedūras gala lietotāju un preču izcelsmes kontrolei.
- Sadarbojies tikai ar pārbaudītiem partneriem. Nepieļauj sadarbību, ja nav iespējams noskaidrot partnera patiesos labuma guvējus.
- Neuzticies pārāk labiem darījumiem - īpaši no jurisdikcijām ar augstu sankciju apiešanas risku.
- Darījumi tiek uzraudzīti arī pēc to noslēgšanas - kā tie attīstās un kam tiek piegādātas preces vai pakalpojumi.
- Darbinieki tiek regulāri apmācīti, kā atpazīt sankciju apiešanas pazīmes un sankciju prasības.
- Seko līdzi sankciju aktualitātēm FID mājaslapā.
Autors: Lonija Grīnfelde, mārketinga speciāliste
