Saeimā iesniegtie grozījumi paredz virkni izmaiņu, kas ietekmēs uzņēmumu, biedrību un citu juridisko personu datu pārredzamību:
- Informācijas aizklāšana centrālajā PLG reģistrā - ja atklāta piekļuve faktisko īpašnieku datiem rada nesamērīgu risku (piemēram, krāpšanu, izspiešanu vai vardarbību), UR varēs noteikt ierobežotu piekļuvi šai informācijai saskaņā ar pierādītu leģitīmu interesi;
- Datu precizitātes pārbaude - par centrālo reģistru atbildīgajām struktūrām būs pienākums regulāri pārbaudīt iesniegto informāciju, lai nodrošinātu tās atbilstību, precizitāti un savlaicīgu atjaunošanu;
- Īpašumtiesību un kontroles datu papildināšana - UR turpmāk fiksēs visu faktisko īpašnieku valstspiederību un precīzi norādīs kontroles apjomu, ne tikai tās veidu;
- Dalībnieku statusa aizsardzība - informācija par personām, kuras ir kapitālsabiedrības dalībnieki kā PLG, būs ierobežota gadījumos, kad šis statuss izriet no tiešām vai netiešām īpašumtiesībām.
Šie pasākumi stiprina datu drošību un uzticamību, vienlaikus nodrošinot sabiedrības piekļuvi būtiskiem datiem finanšu caurspīdības un tiesiskuma aizsardzībai.
KĀ TAS IETEKMĒS UZŅĒMUMUS UN SABIEDRĪBU KOPUMĀ
Uzņēmumiem un individuālajiem komersantiem grozījumi nozīmēs lielāku drošību un skaidrību - informācija par īpašniekiem un kontrolējošajām personām būs publiski pieejama tikai tad, ja tas neapdraud personas drošību vai tiesības. Savukārt sabiedrība saglabās piekļuvi tiem datiem, kas ir būtiski finanšu pārredzamības un naudas atmazgāšanas novēršanas uzraudzībai.
Uzlabotā reģistrācijas un verifikācijas kārtība palīdzēs precīzāk identificēt faktiskos uzņēmumu īpašniekus, kas ir būtiski bankām, uzraugošajām iestādēm un uzņēmējiem, kas darbojas starptautiskos tirgos.
Galvenie ieguvumi:
- Latvija pielāgo normatīvos aktus ES Direktīvai 2024/1640;
- PLG dati var tikt slēpti publiskajā reģistrā, ja pastāv pierādīts drošības risks. Tādēļ ir svarīgi regulāri atjaunot šos datus - tas nodrošina pārskatāmību, samazina neatbilstību risku un stiprina uzticamību sadarbībā ar partneriem, investoriem un valsts iestādēm. PLG un īpašumtiesību dati ir pieejami UR tīmekļvietnē, kur var apskatīt sabiedrības datus, kapitāldaļu īpašniekus, valdes locekļus un PLG informāciju. Ja mainās īpašnieks, kapitāldaļu sadalījums vai kontroles struktūra, uzņēmumam jāiesniedz pieteikums datu aktualizēšanai UR (elektroniski caur Latvija.lv vai papīra formā). PLG informācija jāpaziņo nekavējoties, bet ne vēlāk kā 14 dienu laikā no attiecīgās informācijas uzzināšanas dienas, iesniedzot pieteikumu UR;
- UR fiksēs arī PLG valstspiederību un kontroles apjomu;
- Grozījumi uzlabo datu precizitāti, pārbaudāmību un aizsardzību, saglabājot finanšu caurspīdīgumu.
KĀ LIKUMA SUBJEKTI VARĒS PIEKĻŪT INFORMĀCIJAI PAR PLG
Pēc grozījumu izziņošanas daudzi likuma subjekti pauduši bažas, kā turpmāk būs iespējams izpildīt klientu identifikācijas (KYC) pienākumus, ja informācija par PLG būs noteikta kā ierobežotas pieejamības. Tieslietu ministrija skaidro:
"Jau šobrīd Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 18.3 panta 2. daļā ir noteikti gadījumi, kad informācija par patieso labuma guvēju ir ierobežotas pieejamības informācija - patiesais labuma guvējs uz informācijas izsniegšanas brīdi nav sasniedzis 18 gadu vecumu vai viņam ir ierobežota rīcībspēja. Šādos gadījumos grāmatvedis informāciju no UR pieprasa Informācijas atklātības likuma 11. panta 4. daļā noteiktajā kārtībā, proti, iesniedzot UR rakstveida pieprasījumu, norādot pamatojumu un mērķi, kādam informācija nepieciešama. Piemēram, grāmatvedis var norādīt, ka pieprasītā informācija par klienta patieso labuma guvēju ir nepieciešama klienta izpētei, lai noskaidrotu vai pārbaudītu tā patieso labuma guvēju.
Tieši tādā pašā kārtībā grāmatvedim būs iespēja no UR pieprasīt informāciju par patieso labuma guvēju, kuram, pastāvošā apdraudējuma dēļ, būs noteikts ierobežotas pieejamības informācijas statuss.
Saeimā iesniegto grozījumu mērķis ir ierobežot informācijas par patiesajiem labuma guvējiem pieejamību individuālos gadījumus, lai sabalansētu informācijas par patiesajiem labuma guvējiem publiskumu ar patiesā labuma guvēja tiesībām uz drošību. Netiek mainīta kopumā pastāvošā kārtība kādā ir pieejama UR reģistrētā informācija par patiesajiem labuma guvējiem un arī turpmāk minētā informācija būs brīvi pieejama."
Direktīvas (ES) 2024/1640 ieviešana Latvijā nozīmē būtisku soli finanšu pārredzamības uzlabošanā. Grozījumi palīdz līdzsvarot sabiedrības tiesības zināt, kam pieder uzņēmumi, ar personu tiesībām uz privātumu un drošību. Tā ir modernizēta pieeja, kas stiprina uzticēšanos finanšu sistēmai un samazina riskus tās izmantošanai noziedzīgiem nolūkiem. Lai grozījumi stātos spēkā tie vēl jāapstiprina Saeimai.
Autors: Lonija Grīnfelde, mārketinga speciāliste
